近日，證監(jiān)會發(fā)布了一則行政處罰。

　　青島大摩證券投資有限公司（下稱大摩證券投資）未按照規(guī)定保存且故意毀損有關(guān)文件和資料，并向證券監(jiān)管部門報送的文件存在重大遺漏。相關(guān)行為涉案金額大，情節(jié)嚴重。證監(jiān)會撤銷了該公司的證券投資咨詢業(yè)務(wù)許可。

　　證監(jiān)會對大摩證券投資投資咨詢機構(gòu)違法行為進行了立案調(diào)查，依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當事人依法享有的權(quán)利，應(yīng)當事人大摩證券投資等的要求，依法舉行了聽證會，聽取了前述當事人及其代理人的陳述和申辯。本案現(xiàn)已調(diào)查、辦理終結(jié)。

　　經(jīng)查明，大摩證券投資等當事人存在以下違法事實。首先是未按照規(guī)定保存且毀損有關(guān)文件和資料。

　　2020年以來，大摩證券投資濟南分公司通過微信公眾號“大摩指數(shù)”提供課程售賣及觀看、發(fā)送資訊及互動聊天等投資咨詢服務(wù)，并通過第三方公司等引流方或推廣公司為投教課程提供互聯(lián)網(wǎng)引流推廣服務(wù)。大摩證券投資未按照規(guī)定保存上述業(yè)務(wù)推廣、服務(wù)記錄等有關(guān)資料，且故意刪除數(shù)據(jù)庫中相關(guān)服務(wù)記錄的部分數(shù)據(jù)。相關(guān)業(yè)務(wù)涉及眾多客戶，金額較大，情節(jié)嚴重。

　　其次是向證券監(jiān)管部門報送的文件存在重大遺漏。大摩證券投資即墨分公司與大摩證券投資濟南分公司均為大摩證券投資分支機構(gòu)。2022年9月至2024年8月，大摩證券投資通過證監(jiān)會機構(gòu)監(jiān)管相關(guān)信息系統(tǒng)逐月報送的“H3005_資產(chǎn)負債表（全量）”“H3006_利潤表（全量）財務(wù)數(shù)據(jù)”中，未包含大摩證券投資即墨分公司、大摩證券投資濟南分公司財務(wù)數(shù)據(jù)，導(dǎo)致相關(guān)財務(wù)數(shù)據(jù)存在重大遺漏。上述事項所涉財務(wù)期間為2022年8月至2024年7月，累計漏報營業(yè)收入4.85億元，相關(guān)行為持續(xù)時間長、涉案金額大，情節(jié)嚴重。

　　上述違法事實，有相關(guān)詢問筆錄、情況說明、相關(guān)協(xié)議、數(shù)據(jù)報表、轉(zhuǎn)賬流水、內(nèi)部審核記錄等證據(jù)證明，足以認定。

　　證監(jiān)會認為，大摩證券投資未按規(guī)定保存且毀損有關(guān)文件和資料的行為違反了《證券法》第一百六十二條的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第二百一十四條所述的違法行為，且涉及客戶數(shù)量較多，金額較大，情節(jié)嚴重。

　　王某作為大摩證券投資濟南分公司運營主管，直接負責大摩證券投資濟南分公司產(chǎn)品推廣及投教課程平臺運營管理，知悉數(shù)據(jù)庫數(shù)據(jù)刪除事項，是直接負責的主管人員。

　　李某作為大摩證券投資法定代表人、總經(jīng)理，對大摩證券投資及其分支機構(gòu)負有管理責任；李某彤作為大摩證券投資濟南分公司技術(shù)人員，直接負責投教課程平臺技術(shù)工作，并直接實施了數(shù)據(jù)庫數(shù)據(jù)刪除行為；郭某作為大摩證券投資副總經(jīng)理兼合規(guī)部負責人，負責大摩證券投資濟南分公司“大摩指數(shù)”系統(tǒng)的合規(guī)審核，上述3名人員是其他直接責任人員。

　　大摩證券投資向監(jiān)管部門報送的文件存在重大遺漏的行為，構(gòu)成《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》（證委發(fā)〔1997〕96號，以下簡稱《暫行辦法》）第三十三條第一項所述違法行為，且情節(jié)嚴重。

　　根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第二百一十四條和《暫行辦法》第三十三條第一項的規(guī)定，證監(jiān)會決定：

　　對大摩證券投資處以300萬元罰款，并處撤銷證券投資咨詢業(yè)務(wù)許可。對王某給予警告，并處以60萬元罰款。對李某給予警告，并處以50萬元罰款。對李某彤給予警告，并處以40萬元罰款。對郭某給予警告，并處以30萬元罰款。

　　據(jù)悉，大摩證券投資創(chuàng)立于1997年，注冊資本5200萬元，具有證券投資顧問業(yè)務(wù)和發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)資格。公司為個人控股。